重点岗位廉洁风险点识别及防控措施

1

廉

政

学

习

学习不到位、不清楚党纪法规要求

1.1中心组学习，党员学习、培训，部门学习没有反腐倡廉内容。

1.2没有指定反腐倡廉专题学习培训计划，或未按计划组织有关学习培训。

1.3专业工作部署时反腐倡廉要求不明确。

1.1中心组学习，党员学习、培训，部门学习中设置反腐倡廉内容，每年至少安排两次反腐倡廉理论知识学习，针对性的开展廉洁教育。

1.2 建立反腐倡廉学习制度，采取集中学习和个人自学相结合的方式加强党纪法规学习。

1.3安排工作时在可能出现廉洁风险的岗位和流程提出明确要求。

廉洁学习计划执行情况；

学习笔记字数

2

公

开

事

项

公开事项不完整，不真实

2.1党务公开、企务公开制度中对须公开的内容不明确或执行不到位。

2.1完善党务公开、企务公开制度，对应公开的具体事项予以明确并督促做好公开工作。

2.2发挥职代会民主监督作用，有关事项实行职代会定期报告制度。

2.3对涉及企业利益或工作秘密的有关事项应在适当范围、以适当方式予以公开。

公开制度健全程度；应公开未公开的事项次数

3

接

受

监

督

廉洁承诺履行不到位

3.1承诺不具体，不易被监督。

3.2承诺不履行，不能自觉遵守廉洁从业要求。

3.1对廉洁承诺的内容、公开形式等提出要求。

3.2公开承诺内容，接受职工群众监督。

廉洁从业评价满意率

4

内

控

制

度

主管或负责范围内制度不健全

4.1制度缺失，源头防腐作用没有充分发挥。

4.2制度不健全，修订不及时。

4.3执行力不强，不能严格执行制度。

4.1针对制度缺陷及时修订完善。

4.2定期对制度执行情况进行评价，对新出台的制度实行跟踪考核评价。

内控制度评价

5

责

任

制

度

党风廉政建设责任制度不健全

5.1未对责任制进行分解，针对岗位的要求不具体、落实不到位，“一岗双责”要求不明确。

5.2不能结合经营管理落实党风廉政建设的要求。

5.1对责任制进行分解，制定落实计划和措施，并落实到位。

5.2把制度落实纳入干部业绩、员工绩效考核，与干部任用、员工奖惩挂钩。

党风廉政建设责任制覆盖率，责任书或保证书签订率

6

监

督

制

度

未将廉洁从业纳入业绩考核评价

6.1在部门业绩考核、干部考察、员工绩效考核相关规定中未列入廉洁从业有关内容。

6.2廉洁从业情况未能作为业绩考核、干部任免、员工绩效考核的重要依据。

6.1在部门业绩考核、干部考察、员工绩效考核相关规定中明确廉洁从业的要求。

6.2把廉洁从业情况作为业绩考核、干部任免、员工绩效考核的重要依据。

党风廉政建设在业绩考核中所占的权重

7

监

督

制

度

党风廉政建设检查考核不到位

7.1未建立年度考核或巡视监督等制度。

7.2不能对照考核细则严格进行检查考核。

7.1建立健全党风廉政建设责任制考核办法和细则。

7.2认真按照考评目标和内容进行检查和考核，接受民主测评。

民主测评满意率

8

惩

处

制

度

干部和员工管理制度中廉洁从业有关规定缺失

8.1干部员工管理制度中未列入廉洁从业的要求，或不能结合实际明确要求。

8.1完善管理制度，结合企业特点列出廉洁从业要求。

8.2加强日常监督检查，督促贯彻执行。

制度廉洁性评估（制度中体现的廉洁从业规定情况）

9

制

度

执

行

党风廉政建设责任制配套制度缺失

9.1追究或问责制度缺失。

9.2制度可操作性不强。

9.1建立健全党风廉政建设责任追究、问责制度，并严格执行。

党风廉政建设责任制配套制度健全程度

10

标

准

化

主管或负责工作标准化程度低

10.1管理的标准化程度不高或流程无序，自由裁量权过大，致使权力在运行过程中存在廉洁风险。

10.2管理流程上下不能制约，业务流程执行缺乏监管。

10.3对流程审核监督不严。

10.1建立健全业务管理制度，提高工作标准化水平，降低自由裁量权。

10.2 严格按照规范的管理流程办理各项业务工作。

10.3 定期对工作流程进行检查，督促整改存在的问题。

标准化率（工作标准化与标准化体系的偏差）

11

信

息

化

主管或负责工作信息化程度不高

11.1工作未能充分运用信息化手段进行控制和固化，不能满足对流程中易发腐败环节的监管要求。

11.2 简化、跳转工作流程规避正常程序。

11.1 加强信息化建设，提高管理工作的信息化水平，充分运用科学的管理方式和信息技术加强内部管控。

11.2 严格按照信息化流程办理各项业务，加强在线管理和监管。

信息化率

12

风

险

预

控

主管或负责工作流程中的风险防控不到位

12.1没有按照廉洁风险管理的要求对主管业务和岗位开展风险识别、评估、对主管业务工作流程中的风险不清楚。

12.2制定的防控措施宽泛，针对性和操作性不强，业务流程中的预防措施不到位。

12.1 按照廉洁风险防控管理的要求，编制风险防控手册，定期或不定期结合岗位和工作实际开展风险识别、评估工作。

12.2 把廉洁风险防控措施落实到位。

12.3 加强廉洁风险防控管理工作的监督和考核。

预案健全程度，工作失误率

13

职

责

划

分

工作界面不清晰，职责划分不明确

13.1职责分工不明晰规范。

13.2岗位工作标准不健全。

13.3未建立明晰授权的管控体系。

13.1 规范岗位设置，明晰岗位职责。

13.2 定期修订完善岗位工作标准和相关管理标准。

13.3 建立严格的业务授权批准体系。

各岗位责任制的规范健全程度

14

权

力

配

置

不能正确行使职权

14.1 决策、执行、监督未实行“三分离”。

14.2缺乏权力制约、协调机制。

14.3重点岗位干部、员工轮岗、交流、回避制度执行不到位。

14.4擅自越权决定有关事项。

14.5不按规定请示汇报。

14.1 完善决策、执行、监督 “三分离”。工作机制。

14.2 实行不相容岗位职责分离和关键岗位定期轮岗交流等机制。

14.3 建立健全业务管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中的自由裁量权。

职责分离情况，轮岗交流执行情况

15

一

岗

双

责

党风廉政建设“一岗双责”履行不到位

15.1履行党风廉政建设“一岗双责”意识不强。

15.2与业务脱节，未把党风廉政建设融入生产经营及业务管理。

15.3未对分管人员严格管理和教育监督。

15.1 建立“一岗双责”报告制度，每半年向公司党委、纪委或上级纪委报告履行“一岗双责”情况。

15.2 党风廉政建设要与经营管理同部署、同落实、同检查、同考核，、同奖惩。

15.3 把“一岗双责”履行情况作为年度述职述廉重要内容，接受民主评议。

廉洁从业评价满意率

16

上

级

越级越权干预工作

16.1因上级插手干预人、财、物、事等敏感事项导致违章办事。

16.1 加强自我约束，自动接受监督，严禁越级越权插手、干预下级和业务部门工作。

16.2 加强制度执行力建设，严格按章办事，抵制和拒绝违章指挥。

主管和负责工作的失误率

17

亲

友

亲友影响导致不能做哪行办事

17.1亲友利用亲情干扰工作，获取不正当利益。

17.2执行制度意识差，利用职权为亲友提供便利。

17.3不能正确把握工作关系和私人关系。

17.1 认真落实廉洁文化进家庭的工作要求，经常性的开展廉洁从业教育活动。

17.2严格执行公司规章制度，严禁利用职务之便，为亲友提供便利牟取不正当利益。

17.3 准确把握工作关系和私人关系。

17.4 将亲属从事营利性活动纳入重大事项报告。

廉洁学习计划执行情况；学习笔记字数

18

合

作

方

合作方或潜在合作方的利益诱惑

18.1外部人员为谋取私利进行商业贿赂。

18.2与合作方交往过密，接受有可能影响公务的宴请或其他消费。

18.1 经常性加强廉洁从业教育。

18.2 加强“八小时”以外监督。

18.3 建立诚信体系，杜绝商业贿赂。

服务满意率评价，信访举报