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陕西煤业化工物资集团榆通有限公司  杜佳伟 康亮亮

摘　要：物资采供是国有企业生产经营的重要活动，是事关企业合规经营、健康发展的基础保障。长期以来，作为物资采供业务的决策、执行和实施主体，国有企业在供应商选择、计划编制、合同（协议）签订、物资验收、仓储管理、货款支付等环节均存在不同幅度的廉洁风险。本文拟结合陕西煤业化工物资集团榆通有限公司（以下简称“榆通公司”）物资采供业务工作实践，对国有企业如何加强物资采供廉洁风险防控进行探讨，探索基于构建物资采供管理长效机制的廉洁风险防控实施路径，为采供业务合规运行、高效廉洁创造有利条件。

关键词：物资采供；廉洁风险防控；实践与思考

中央纪委二十届三次全会指出：“严查重点问题、突出重点领域、紧盯重点对象，加大对新型腐败和隐性腐败的甄别和查处力度。”国有企业物资采供行业属于市场化程度高、社会关注度高、廉洁风险高的“三高”敏感领域。针对业务权力运行中的潜在风险和监督制约中的薄弱环节，近年来，榆通公司以助力打造“清廉物资”品牌为目标，统筹推进党风廉政建设和经营管理工作，坚持“公开招商、竞争谈判、网上交易、线下交割”集中采购运营模式，试点推行电商平台采购，构建阳光采供“六维”监督体系，形成具有榆通特色的“黄红橙”三色预警机制，从源头上防范化解廉洁风险，最大限度地降低了腐败发生的概率。

一、当前物资采供业务廉洁风险状况分析

榆通公司作为物资集团区域物流中心，服务于陕煤集团陕北区域千万吨级现代化高产高效矿井集群、化工企业及其它社会客户。现有榆林、神木两处办公点，下属12个驻外站库，经营体量大、业务链条长、站点分散，监督保障和廉洁风险防控任务较为繁重。当前面临廉洁风险主要表现在职责落实不力、监督机制缺乏以及信息共享受限三个方面。

（一）职责落实不力易发生廉洁风险。榆通公司分别于2019年、2021年两次汇编修订了《岗位廉洁风险防控手册》，先后梳理出23类岗位92个风险点，并制定了防范措施，实现关键岗位和重点环节风险防控全覆盖，逐步建立起以岗位为点、以流程为线、以制度为面，融合公司制度、部门管理、纪检监督于一体的廉洁风险防控机制，有效提升了岗位廉洁风险防控工作质效。但也存在个别部门（站库）对岗位廉洁风险防控重视不够、工作落实不力等问题。同时，受制于点多面广线长等客观因素，纪委采取月度或季度的形式进行监督考核，有时对风险很难做到早发现、早提醒、早预防、早纠正。

（二）监督机制缺乏易发生廉洁风险。针对物资采供业务中的高风险关键权力运行环节，榆通公司采取主要领导亲自抓，分管领导具体落实的廉洁风险防控策略，将防范和化解廉洁风险的责任落实到每个部门（站库）、岗位和个人，形成预防腐败的网络体系和长效机制。但监督制约仍然欠缺，如在工作中还普遍存在“重授权、轻监督”倾向、目标和责任不尽明确等薄弱环节，容易使高风险岗位的个别人员产生侥幸心理。此外，岗位廉洁风险主要依赖纪委工作人员的经验判断和外部监督线索反馈，未真正实现风险的有效识别和预警，这些问题导致廉政风险防控工作无法有效反映风险由量变到质变的过程。

（三）信息共享受限易发生廉洁风险。廉洁风险防控长效机制的形成需要大量的信息积累，以形成科学统一的风险评判标准，并对风险体系、制度体系、监督体系等持续进行完善，最终使廉洁风险防控常态化。现阶段，榆通公司廉洁风险防控工作主要依靠纪检工作人员的经验，并无统一的量化评判标准，缺乏客观性，且与各业务部门个体间的信息相互孤立，共享性和传承性十分有限，不利于对修正和完善廉洁风险防控体系，影响了预测风险的发展趋势和偏离程度，进而阻碍了廉洁风险防控长效机制的形成。

二、物资采供业务廉洁防控实践与探索

（一）注重教育引导，构筑“不愿为”的防火墙。
     廉洁风险防控，教育是基础。榆通公司以打造“学习型组织、廉洁型团队”为目标，通过形式多样、寓教于乐的学习教育形式，不断加强领导干部和重点岗位人员的廉洁自律意识，营造廉洁从业氛围，积极构筑廉洁风险防火墙。

（1）加大反腐倡廉宣传力度。充分利用公司宣传栏、微信公招和企廉网等平台，积极做好反腐倡廉宣传。还组织专人精心收集、编撰廉洁从业警句短信，通过信息平台发送到领导干部及重点岗位人员的手机上，让他们在潜移默化中受到教育。2023年建成集展示宣传、警示教育、情景体验、文艺创作、谈心谈话、等为一体的廉洁教育展厅，展厅自建成以来已吸引内外部党员干部参观11批2000余人次，充分发挥警示教育、引导带动和学习交流作用。

（2）扎实开展日常教育和专题教育。认真贯彻落实物资集团《物资采购人员廉洁从业规定》、榆通公司《作风建设“十条禁令”》等制度，结合创先争优等活动，完善中心组学习，深入开展纪律教育，将反腐倡廉与企业管理相结合，融入企业生产经营活动中，提升反腐倡廉效果，推动企业发展。

（3）开展形式多样的警示教育。组织预防职务犯罪专题讲座，加强预防教育；组织参观反腐倡廉警示教育基地，观看反腐倡廉警示教育片和图文展览，做到警钟长鸣，进一步夯实党员干部廉洁从业思想道德基础，增强党员干部的防腐意识和拒腐能力。

（二）完善制度流程，搭建“不能为”的高压线。
    强化国有企业廉洁风险防控，必须牢牢抓住制度建设这个关键，更加注重治本和预防，通过建立健全廉洁风险防控制度和机制，规范权力运行。
    （1）加强信息平台建设。榆通公司坚持“两级集中”采购模式，不断完善陕煤物资商城、西煤云仓等信息平台模块功能，扩充电商平台和框架协议采购目录，避免采购廉洁风险，有效降低采购成本。同时严格按照制度规定，在OA管理系统流程中嵌入审核审批环节，进一步规范了工作要求和权力行使。
    （2）持续完善内控制度。从重要部门、关键环节、重点岗位入手，全面梳理、查找容易引发腐败问题的制度性缺陷和漏洞，持续健全管理制度。近年来，榆通公司先后建立和完善各项采供管理制度37项，形成了横向到边、纵向到底的制度体系，做到廉洁风险防控全覆盖，推动用制度管权、管事、管人，不断加大对防控重点的防控力度。
    （3）强化招投标过程监督。为杜绝招投标中的各类腐败事件发生，榆通公司先后制定了《招投标管理办法》及补充规定，明确业务执行标准和有关廉洁规定，确保业务职责和廉洁责任同步落实到位。每年初，要求采购人员做出廉洁从业承诺，向供应商发送《致供应商廉洁告知函》，并实时与新入围供应商签订《廉洁协议书》，提醒相关人员不踩红线、不越雷池。此外，还安排纪检、财务等部门自始至终参加到招投标、定标等的全过程，既从制度上保证了招投标程序透明廉洁，又通过“阳光操作”有效降低采购价格。
    （4）构建供应商考评机制。成立专门采购质量控制和核价审核小组，一方面密切关注市场动态，通过价格调研、厂家考察等方式，实现动态掌握物资质量和价格。另一方面通过与服务单位联动构建供应商考核评价机制，严格落实“格次评定”措施，按照质量、价格、服务、企业综合实力等因素综合评定，对供应商进行分类动态考评，持续优化供应链管理和营商环境。

（5）建立法律顾问制度。聘请外部专业律师和法律顾问，针对公司日常经营中容易产生法务纠纷的业务，如物资采购、外部销售、项目维修等环节专门制订了标准的合同模板，并由业务与法律人员对合同方的相关条款进行审核，同时协同财务部门对合同金额与支付方式进行审核，严把经营风险“防控关”。
    三、整合监督资源，形成“不敢为”的防控网络。
    目前，榆通公司纪委建立纪检与业务定期联络、不定期沟通的监督工作机制，以及各部门（站库）党风廉政监督员协同监督网络，形成阳光采供“六维”监督体系（即内部、外部、线上、线下、思想、行为），实现计划编制、合同签订、物资验收、仓储管理、货款支付等环节监督全覆盖。

（1）搭建“企廉网”监督平台。作为专门用于公开企业廉政信息和公权力运行相关信息的内部监督网站，涵盖廉政建设、三重一大、制度规定、经营发展、招标投标、职工权益、释疑解难、部门公开等8个模块，实现了业务可监控、行为留痕迹、过失可追诉，在拓宽监督渠道、发挥监督效能方面发挥了积极作用。截止目前，“企廉网”累计发布信息2100余条，阅览数达7.8万人次，有效增强党员干部和关键岗位人员廉洁自律从业意识。

（2）设置党风廉政监督员。通过在各部门（站库）设置16名党风廉政监督员，按照“七项履职清单”协助纪委开展日常监督工作，宣传党纪国法、规章制度，收集舆情民意、反馈信访信息，深入业务环节，发现各类问题线索，实现业务监督零距离、全天候、无死角。2022年以来，累计发现涉及合同管理、物资验收、计划提报、物资盘点等问题线索30余条。

（3）实施基层“蹲点办公”。纪委委员和纪检干事每月到基层站库“蹲点办公”，开展日常业务监督、警示教育、回访服务客户、问题线索搜集等工作，切实提升纪检监察人员的业务履职能力、风险识别能力、建言献策能力、问题处置能力。

（4）建立“黄橙红”预警机制。2023年，探索建立了岗位廉洁风险防控“黄橙红”三色预警机制，形成“黄色”重点岗位普遍教育提醒警示、“橙色”苗头性问题、倾向性问题诫勉约谈预警跟踪、“红色”违纪违规问题问责处置的三级防控模式，采取“黑名单”销号的方式，确保关键业务节点被监管到位，消除腐败直滋生的土壤。

综上所述，基于建立物资采供业务廉洁风险防控长效机制，优化国有企业采供制度流程、完善风险防范体系，提升采供管理风控水平，夯实“主观上”不想腐，“客观上”不敢腐的预防机制，为国有企业在加强科学管理、人员队伍建设和促进健康发展提供经验参考，需要通过大量实践加以验证与成果固化。

参考文献

[1] 刘占库.国有企业建立廉洁风险防控制度的思考[J].三峡大学学报，2021，（5）：29.

[2]杨洪柱.浅析物资采购企业廉洁风险防控的管理[J].化工管理,2016,(1):117.

[3] 何平.国有企业廉洁风险防控管理的实践与思考—以江汽集团公司为例[J].理论建设，2023，（5）：26-30.

    作者简介：杜佳伟，男，1983年2月生，陕西省神木市人，中共党员，研究生学历，现任陕西煤业化工物资集团榆通有限公司党委副书记、总经理；康亮亮，男，1986年2月生，陕西省吴堡县人，中共党员，大专学历，现任陕西煤业化工物资集团榆通有限公司党群工作部副部长。