为有效推进资产运营中心惩治和预防腐败体系建设，完善预防腐败的长效机制，加强对权力运行的制约监督，全面提升资产运营中心党员干部特别是领导干部的岗位廉洁风险防范能力，建立健全廉洁风险防控管理机制，根据物资集团《关于全面推进岗位廉洁风险防控管理工作的通知》（陕煤化物党发〔2016〕52号）的要求，结合资产运营中心实际，制定本实施方案。

一、指导思想

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神为指导，全面贯彻落实习总书记系列讲话精神，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，以岗位廉政风险防控为载体，以积极预防为核心，以强化管理为前提，以完善措施为手段，加快推进惩治和预防腐败体系建设，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

二、目标要求

岗位廉政风险防控与岗位职责、业务工作流程紧密结合，按照全面开展、突破重点、扎实推进、务求实效的总体要求，在加强对各部门岗位廉洁风险动态管控的同时，建立覆盖各部门及权力运行环节的廉洁风险防控管理体系，健全及完善相关配套制度。

三、主要内容

运用现代管理学的理念和方法，重点围绕制约监督和规范权力运行开展岗位廉洁风险防控管理工作。资产运营中心将要紧密结合实际，立足部门和岗位，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，采取前期预防、中期监控、后期处理等防控措施，通过制订方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节,对预防腐败工作进行科学化、系统化管理。

四、实施步骤

（一）成立工作机构

为加强资产运营中心岗位廉洁风险防控管理工作的组织领导，资产运营中心成立岗位廉洁风险防控管理工作领导小组：

组长：李永安  殷瑜鹏  白  宝

成员：王改萍  叶  展  侯光友  顾  健  白  栋

领导小组设立办公室，办公室设在综合管理部，综合管理部部长任办公室主任，负责对资产运营中心岗位廉洁风险防控管理工作的统筹安排，确保防控管理工作扎实有效的开展。

（二）宣传动员

召开资产运营中心领导班子会议，理清工作思路，结合中心实际，研究制定开展岗位廉洁风险防控工作的实施方案。召开全体员工会议，宣传实施方案，明确目的意义，统一思想认识，消除思想顾虑，认识廉洁风险，引导干部职工积极主动参与，制定防控措施。

（三）梳理职权“清单”

依照部门和岗位职责，对各岗位的职责权利进行分项梳理，按照物资集团要求墳写《岗位职责权限表》（附件2）并在资产运营中心内部进行公示，接受群众的监督。

（四）排查廉洁风险点

根据“廉洁风险点排查流程图”（附件1），结合资产运营中心实际，按照岗位廉洁风险点排查程序，做好查找廉洁风险点工作：一是风险自查。各部门结合岗位职责，采取“自己找、互相查、群众提、组织点、党支部定”的五个程序，认真查摆、分析本部门在履行职责过中存在的风险点。二是风险评查。在自查基础上，各部门结合工作实际，组织员工广泛讨论评议，评查出符合实际的岗位风险点。三是评估审查。在风险自查、风险评查的基础上，对风险点进行最后确认。各部门要在广泛征求各方面意见的基础上，重点梳理和排查物资调剂、资产管理等环节和领域的风险点，仔细分析研究，针对可能产生的廉洁风险，填写部门、岗位《廉洁风险点查找表》（附件2、3、4），在内部进行公示，接受员工的监督。

（五）确定风险等级

对查找道德廉洁风险点进行综合分析，根据可能发生风险的高低程度、造成的后果进行分析评定。容易造成严重违规违纪行为，严重失职、渎职，被组织处理、党纪政纪处分并可能被司法机关追究刑事责任的定为一级；易造成一般违规违纪行为，失职、渎职，可能受到内部责任追究、组织处理或党纪政纪处分的定为二级；容易造成轻微违规违纪行为，或虽未违规但对单位形象造成不良影响，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉谈话的定为三级。

（六）制定风险防控措施

针对梳理出来的廉洁风险点，制定相应的防范措施。

1、根据廉洁风险点，逐一制定和落实相应的廉政风险防控措施及制度；

2、建立廉洁风险防控责任制，对每个廉洁风险点除了明确防控措施，还要逐个明确防控责任，做到分级管理，分级负责。

（七）建立监督考核体系

一是加强廉洁从业教育。通过开展思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规教育等活动，增强干部职工廉洁从业意识。二是强化监督检查，确保防范措施落到实处。公开每个部门每个岗位的工作职责和权限，接受员工的监督。要经常对干部职工进行岗位廉洁风险防控教育，发现违反职业操守、可能发生廉洁风险的行为要及时进行风险预警处置，并及时批评教育，促其纠正。把岗位廉洁风险防控纳入本部门管理考核体系当中，纳入领导干部和员工工作实绩考核，纳入党风廉政建设年度责任考核制度。三是建立岗位廉洁风险防控管理动态检查。中心岗位廉洁风险防控管理工作领导小组定期或不定期地对各部门权力运行中的风险点进行动态检查，及早发现问题，及时纠错，有效防止风险发生。四是实施责任追究制度。对各部门发生违纪违法行为实施处罚，追究相关人员的责任。

五、工作要求

（一）高度重视，加强组织领导。实施岗位廉洁风险防控管理，是加强党风廉政建设的必然要求，是加强干部队伍建设的迫切需要，是爱护领导干部的重要手段。各部门要高度重视，统一思想，提高认识，加强组织领导，把岗位廉洁风险防控管理工作作为规范工作行为，提高工作效率，促进廉洁自律的重要措施。

（二）加大宣传力度，营造良好的工作氛围。各部门要积极通过宣传教育，统一干部职工思想认识，消除思想顾虑，营造良好工作氛围，增强干部职工廉洁意识，调动干部职工参与防范岗位廉洁风险的积极性和主动性。

（三）认真组织实施，确保工作不走过场。各部门要提高认识，加强领导，提高认识，让干部职工主动参与，积极支持。部门领导要主动参与，带头查找廉洁风险，带头落实防范措施，自觉接受干部职工和群众的监督，认真做好廉洁风险的预防工作。要针对存在的风险点问题，建立一套更加注重治本、注重预防的岗位廉洁风险防控管理制度，形成以岗位为点、以工作流程为线的廉洁风险防控机制，形成自律与他律相结合、组织监督与群众监督相结合的廉洁风险防控管理体系，加强对风险点的监控和管理。

（四）总结经验，提升水平。各部门要在工作中善于发现问题，认真总结经验，积极探索规律，大胆改革创新，不断完善制度，实现制度创新，固化工作成果，提高工作效率，促使管理人员规范行为。要针对各类风险点实施管理新举措，确保中心工作有亮点，争取岗位廉洁风险防控管理取得明显成效。

附件1

廉洁风险点排查流程图

附件2

岗位职责权限表

附件3

岗位廉洁风险点查找登记表

附件4

部门廉洁风险点查找登记表