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第一章  安全评价报告审核制度

1、为了确保公司产品质量过硬，安全评价报告实行四审制度。

2、公司评价人员要严格依照新修订的《煤矿安全规程》及《安全评价通则》，在收集资料、井下检查、座谈、专访等环节，认真负责，全面细致，一丝不苟。使评价报告真正能够为煤矿企业安全风险控制，隐患排查和安全监管提供技术支撑。

3、项目组长在评价报告形成后先进行内部审核组，内审完成后提交专家组及各项目组长初审，之后交技术负责人完成复审，然后由过程控制负责人完成三审，最后经过业务经理签字定稿，法人代表审签出版。

4、评价人员在实施项目过程中，必须按专业范围，严格把关负责到底。

5、实行责任追究。业务负责人、项目组长、技术负责人和过程控制负责人对评价报告节节负责，层层把关，坚决杜绝任何问题的出现。

6、每个评价项目审核过程实行签名负责，最终归档存查。

第二章  安全评价人员管理制度

1、为了规范专职评价人员的从业行为，推动公司安全评价工作有序开展，特制定本制度。

2、凡被本公司聘用的专职安全评价人员，必须服从公司统一领导，统一安排，自觉遵守公司的各项规章制度。

3、安全评价人员要认真学习钻研业务，熟悉新规程，掌握新方法，不断提高自己的专业技能。

4、安全评价人员必须严格遵守职业道德，依法、依规、科学、公正地开展评价工作，对自己负责，对公司负责，对社会负责。

5、专职安全评价人员的资质证、资格证书原件自受聘之日起，交公司统一管理。其评价资质一年内不得提出转离。

6、对专职安全评价人员，实行年度业绩考核，填写《评价人员业绩考核表》，经审核备案，作为下年度聘用依据。

7、安全评价人员的招聘、解聘完全按照公司劳动管理制度执行。安全评价人员单方提出解聘退出公司，需提前两个月递交书面申请，经总经理办公会研究同意后，方可办理相关手续。对因业绩平平，且违犯公司制度，造成不良影响的，经总经理办公会研究决定解聘的，安全评价人员必须服从公司决定。

8、全体专职安全评价人员，在公司工作期间，不得从事有损本公司利益的其他事情，不得将委托方的相关机密资料泄露给第三方。

9、对年度考核业绩突出者，公司应重点奖励。

第三章  技术专家管理制度

1、为了确保评价工作质量，规范技术专家从业行为，特制定本制度。

2、公司技术专家，是从资历深，阅历长，专业领域知名度高，熟悉安全评价工作的专家库中选聘的，必须具备指导本专业实施评价的能力，为公司评价工作充分发挥技术支撑作用。

3、受聘技术专家与公司签订聘用协议，约定劳动报酬，福利待遇，工作要求及专业能力。

4、受聘技术专家必须服从公司统一管理，自觉遵守公司的一切规章制度。

5、技术专家在项目风险隐患分析、现场调研勘察和评价报告审核等各个环节，必须突出技术专家的专业特点，从细要求，从严把关。

6、技术专家每年须认真填写《技术专家专业能力考核表》，经审核备案，作为下年度聘用依据。

7、受聘技术专家在公司工作期间，未经公司领导同意，不得从事与本专业相关的其他工作。

第四章  业绩考核管理制度

1、为了加强公司内部管理，充分调动员工工作积极性，形成竞争激励机制，特制定公司业绩考核管理制度。

2、综合管理部负责公司员工业绩考核，认真制定考核细则，做好考核记录和汇总，并切实做好机构年度业绩的统计、总结工作。

3、公司员工每年按照评价人员、技术专家和管理人员三种不同的内容，认真填写业绩考核表。

4、公司实行周点评、月考评、季联评、年终总评的办法，使业绩考核管理经常化、制度化。即每周一例会，员工汇报总结检查，总经理点评，形成业绩考核记实；每月最后一周为月考评，综合管理部负责通报考评情况；每月联评结果与绩效奖金挂钩；年终总评，对业绩突出者通报表彰，并给予奖励。

5、健全公司员工业绩档案，及时统计并按规定上报专职安全评价人员的工作业绩。

6、公司将依据每年业绩考核结果，决定管理和评价人员的聘用，奖励和晋升。

第五章  信息公开通报制度

第一条：为了认真贯彻落实安监总厅规划〔2011〕210号《国家安全监管总局办公厅关于推行安全评价报告等信息网上公开的通知》，提高评价工作的透明度，促进安全评价机构加强诚信体系建设，提高安全评价技术水平，切实发挥安全评价在事故预防中的技术支撑作用，特制定本条例。

第二条：信息网上公开坚持公正、按时、准确的原则。

第三条：陕西秦安煤矿安全评价事务有限公司信息网上公开由综合部专人负责，副总经理审核。

第四条：网上公开的综合信息主要包括：

1、安全评价机构信息：名称、法定代表人、注册资金、固定资产、注册地址、办公地址及联系方式，安全评价机构的简要介绍、业务范围、主要专业技术设备、设施，安全评价机构的技术负责人、过程控制负责人、专职安全评价师、注册安全工程师，为政府、公众提供技术服务的情况，以及安全评价机构认为需要网上公开的其他综合信息。

2、网上公开评价报告内容：安全评价项目名称、简介，安全评价项目组长、技术负责人、过程控制负责人、评价报告编制人、报告审核人、参与评价工作的安全评价师、注册安全工程师、技术专家，到现场开展安全评价工作的人员名单、时间和主要任务，评价报告提交时间，以及安全评价机构认为有必要公开的内容。

第五条：信息公开时间

综合部应于每季度第一个月的15日之前，将上季度完成的评价报告有关内容依据评价项目的行业类别分门别类在网上公开。

第六章  评价报告内审质量考核制度

为了进一步规范公司安全技术服务报告审核程序，明确审核内容，细化审核流程，落实审核责任，奖优罚劣，公司决定对报告审核管理提出如下意见：

一、审核原则

依法依规，认真负责

客观公正，实事求是

落实责任，奖优罚劣

二、审核程序和要求

（一）内部审核

1、内部审核前，项目组须提前1～2天将报告的电子版发至以下内部审核参与人员：分管副总经理、专家、各项目组组长、评价部部长、过程控制负责人，其他员工根据情况也可参与。上述人员必须提前安排时间纵览报告全文，分专业（但也不局限于专业）对报告进行审核，并提前准备好审核初步意见（包括存在问题、建议措施、解决方案等），审核最终意见于会议结束时签字，交于项目组，项目组对照意见对报告进行修改。

2、内部审核稿经打印、留存纸质版本，参与审核人员签字确认，并与内部审核意见一同留存、归档。

（二）技术负责人审核

1、技术负责人审核稿经打印、留存纸质版本，并签字确认。

2、技术负责人审核主要解决项目重大问题，侧重于大系统、大问题。

3、技术负责人无法解决问题由其汇报公司分管副总经理，由其会同技术负责人、评价部、项目组、专家等商讨解决。必要时，聘请外部专家和监督监管部门人员参加，协商解决。

（三）过程控制负责人审核

过程控制负责人必须按照过程控制文件、手册等要求对项目整个过程、记录等进行审核、监督、签字(一般要贯穿报告自始至终)。

三、审核内容、重点

（一）内部审核

1、报告的依据是否充分、有效，是否为最新。

2、危险、有害因素的辨识是否全面。

3、评价单元的划分是否合理、全面。

4、评价方法选择是否适当。

5、定性、定量评价是否恰当。

6、各专业/单元/系统的介绍是否准确、是否符合实际，结论是否明确。

7、对矿井存在问题、所提对策措施及建议是否合理、可行。

8、评价结论是否正确。

（二）技术负责人审核

1、危险、有害因素的辨识是否全面；

2、评价单元的划分，评价方法的选择是否合理；

3、对策措施是否具有针对性、可操作性；

4、评价结论是否准确；

5、是否有重大问题没有解决或疏漏，是否将风险有效规避。

（三）过程控制负责人审核

1、项目是否进行了风险分析。

2、是否编制有项目实施计划和评价大纲。

3、是否进行了现场勘查，是否进行了回访和复查。

4、是否进行了报告初审、内部审核及技术负责人审核。

5、相关记录是否齐全、完整、符合要求。

6、每个程序时间节点是否客观、真实，衔接是否紧密，记录是否齐全，若有特殊情况，是否附有专项说明。

7、是否满足公司过程控制文件要求。

四、考核与奖罚

（一）原则

1、为了明确责任，避免形式主义、平均主义，确保各级审核达到要求，公司将对报告各级审核的质量、效果实行监督与考核。

2、公司将根据内部审查、回头望、上级部门检查、半年考核、年度考核等活动中检查出的问题，实行责任倒追机制，对项目组和审核人员进行奖罚。

3、各项目组、各级审核人员审核时，如出现以下行为，公司将根据影响大小、造成后果的恶劣程度，给公司造成名誉及财产损失的不同，给予警告、通报批评、调整绩效、调离岗位、解除劳动合同等处罚。

（1）项目现场勘查时，项目组人员未严格执行《安全技术服务项目现场勘查五条规定》的。

（2）不服从公司、部门、项目组安排，无故不参加内部审核的。

（3）在报告审核时走过场、走形式的。

（4）审核时不结合项目实际，未联系前后、全盘把握、随意只提出问题而无切实可行的解决意见的。

（5）对报告中存在的问题，尤其是重大技术问题，应知而未知的。

（6）对报告审查程序造成影响的。

（7）报告出现倒页、掉页、模糊不清等现象的。

（8）其他未履行审核职责和对评价报告造成影响的。

（二）奖励

1、项目组

（1）评价报告内容网上公示后，企业与社会监管部门采用后认可的，均按公司内部规定在绩效总额中提取项目补助。

（2）公司每年将进行项目组评比，并对优秀项目组予以1000元的奖励；同时每年将评选3个优秀报告，并予以1000元/个的奖励。

2、审核人员

为激励各级审核人员，公司将会根据其参与审核的工作量及质量对各人员进行奖励（绩效中体现）。

（三）处罚

1、项目组

因资料收集不全、不实和现场勘查不严、不细等原因造成：①矿井存在的重大隐患未被发现。②报告叙述与实际不符的。③报告制作存在缺陷、文字描述中有错漏空缺、报告审查提出问题未予修改或修改不全等导致的责任，由项目组承担，并责任到人，公司除直接扣除该项目费30～50%外，还将降低项目组组长与问题所涉及专业人员1～2个档次绩效系数。

2、审核人员

因报告审核时提出问题不正确、给出的建议措施或解决方案错误、报告审核时应提出而未提出措施建议的、项目组提出问题审核未予解决等导致的责任，由报告审核人员承担，并责任到人，公司将降低该级审核人员、专业人员等1～2个档次绩效系数。

五、附则

本《意见》由公司评价部负责解释。

附件:奖惩标准与措施

1、奖惩目的在于充分调动员工积极性，进一步强化工作责任意识，完善激励机制。

2、奖罚标准

一般性错误：

（1）错别字、掉字、多字每处罚30元；

（2）章节、页面（序）、内容排序混乱等每处罚30元；

（3）报告编写格式不规范每处罚30元；

（4）前后不统一（矛盾）每处罚50元；

（5）型号、符号、及专业术语错误；模棱两可，叙述不精准每处罚50元；

（6）排版不符合要求、装订倒页、缺页、题目出错每处罚50元；

（7）张冠李戴每处罚100元；

（8）其他一般问题，每处罚50元。

技术性错误：

（1）部分专业术语不规范或概念模糊不清每处罚50元；

（2）理解不到位，导致混用、错用每处罚50元；

（3）对可研报告、设计文件、地勘报告及有关法律、法规、标准、规范理解不到位，引用不完整或错误引用的每处罚50元；

（4）审核中发现提出的问题，在修正中未改正的对修正人员每处罚100元；

（5）文不对题每处罚100元；

（6）重大原则性错误每处罚300元（问题界定在审核中提出，由考核小组确定）；

（7）质量控制过程出现问题一次处罚50元。

安全评价报告内审质量考核记录单（一审）

安全评价报告内审质量考核记录单（二审）

安全评价报告内审质量考核记录单（三审）

安全评价报告内审质量考核记录单（终审）

第七章  检查改进制度

1、为了实现公司管理规范化、程序化、制度化，促进员工素质提高、工作质量提高和经营效益提高，健全安全评价过程控制中自我约束、自我发展、自我完善的良性机制，特制定检查改进制度。

2、坚持每周一公司全体员工例会制度，各部门负责人和公司各分管领导分头总结上周工作任务完成情况，检查存在问题，提出改进措施，明确本周工作任务。

3、公司各部门都要建立工作检查改进记录，从公司领导到每个员工，养成自查习惯，并虚心接受领导和员工之间的检查与批评。

4、检查内容包括：任务完成是否按时、按质量要求；遵规守纪情况、学习情况和改进措施落实情况等。

5、公司各部门及每个员工对检查出的所有问题、失误必须认真梳理，分类归纳，逐一分析问题存在，出现失误的原因，针对性地制定改进措施，并在会议上公开承诺表态。

6、坚持定期定向组织内部审查，通过观察、交谈、查阅文件和记录，获取客观论据，及时发现不合格项，并及时采取纠正和预防措施。

7、对在年度各项工作中出现问题和失误为零记录的部门和员工，公司要给予奖励。

8、综合管理部门负责全公司的检查改进工作，要坚持定期向总经理汇报并向员工通报检查改进工作执行情况。