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1

领

导

班

子

成

员

不讲廉洁党课或不提要求

1.1党政主要领导讲廉洁党课或提要求没有形成制度。

1.2分管领导在工作部署中没有体现反腐倡廉要求。

1.1党政主要领导每年至少讲一次廉洁党课。

1.2分管领导在安排专业工作时提出反腐倡廉要求。

每年上党课或提要求次数

2

重大事项请示报告不及时不真实

2.1对请示报告事项及要求不清楚。

2.2请示报告拖延或失误。

2.3缺乏报告审核。

2.1建立健全领导干部重大事项报告制度，明确需要请示报告的事项、方式和程序，请示须在事发前20日以内报告须在事发后10日内。

2.2领导干部应按照时间节点要求及时主动请示报告。

2.3及时对请示报告进行审核。

重大事项未及时请示报告次数

3

民主生活会未开展反腐倡廉方面的批评和监督

3.1民主生活会未体现或安排反腐倡廉的相关内容。

3.2未围绕反腐倡廉深入开展批评与自我批评。

3.3对反腐倡廉方面的意见和建议整改不及时，未实行闭环管理。

3.1民主生活会的计划和方案中详细列出反腐倡廉内容。

3.2对民主生活会的质量提出明确规定，准备充分，主要领导要带头从班子和个人两个层面开展批评与自我批评。

3.3广泛征求意见和建议，限定整改时限，整改情况及时报告公司党支部和上级部门。

民主生活会质量评估

4

述廉内容不具体形式不规范

4.1内容未按要求撰写。

4.2个人述廉不认真，故意回避有关问题。

4.3一述职代替述廉。

4.1规范述廉程序，对述廉情况进行严格考核。

4.2述廉内容妖具体，包括个人遵守廉洁自律规定等情况及履行“一岗双责”情况。

4.3提前公开，接受民主监督。

内控制度评价

5

未履行公务回避制度

5.1在执行公务过程中涉及本人和法定亲属关系人员利益时未进行回避。

5.1在行驶职权过程中，当与所处理的事务有利害关系时，依法终止职务行为，由其他相关人员来行使相应的职权，保证实体处理结果和程序的公正性。

回避制度执行情况

6

廉洁从业制度不健全

6.1“三重一大”决策制度、公开制度、重大事项报告制度、职务消费制度、离任任期审计制度等不健全。

6.1按照上级要求建立健全领导干部反腐倡廉相关制度。

6.2定期开展制度评估，不断修订完善相关制度。

廉洁从业制度体系健全程度

序

号

岗位

类别

风险

名称

风险描述

防控措施

监测

指标

7

领

导

班

子

成

员

利用职权违反工作程序

7.1违反“三重一大”决策制度。

7.2违反程序插手干预人、财、物等关键业务。

7.1严格执行“三重一大”决策制度；严格执行《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法》

主管或负责工作的失误率

8

党风廉政建设责任制分解落实不到位

8.1未认真研究党风廉政建设工作计划，并分解落实责任。

8.1结合实际研究制定党风廉政建设工作计划，目标和具体措施，每年召开专题研究党风廉政建设工作的党支部会议，对党风廉政建设工作任务进行责任分解，并按计划推动落实。

工作计划制定及责任落实情况

9

党风廉政建设检查考核不到位

9.1对党风廉政建设检查考核不到位。

9.1监督检查，严格考核。

发生作风及违纪违法问题的次数

10

中

层

管

理

人

员

重大事项请示报告不及时不真实

10.1对请示报告事项不明确，没有及时请示报告。

10.2缺乏报告审计，请示报告不真实。

10.1完善重大事项报告制度，明确需要请示报告的事项、方式和程序，请示须在事发前20日以内报告须在事发后10日内。

10.2应按照时间节点要求及时主动请示报告。

10.3及时对请示报告进行审核。

重大事项未及时请示报告次数

11

组织生活会未开展反腐倡廉方面的批评和监督

11.1组织生活会未体现或安排反腐倡廉的相关内容。

11.2未围绕反腐倡廉深入开展批评与自我批评。

11.3对反腐倡廉方面的意见和建议整改不及时，未实行闭环管理。

11.1组织生活会的计划和方案中详细列出反腐倡廉内容。

11.2对组织生活会的质量提出明确规定，准备要充分，主要领导要带头从班子和个人两个层面开展批评与自我批评。

11.3广泛征求意见和建议，限定整改时限，整改情况及时报告公司党支部和上级部门。

组织生活会质量评估

12

涉及中层领导干部管理的反腐倡廉制度不健全

12.1涉及中层领导干部管理的廉洁从业制度、公开制度、重大事项报告制度、职务消费制度等不健全。

12.1按照上级要求建立健全中层管理干部反腐倡廉相关制度。

12.2定期开展制度评估，不断修订完善相关制度。

廉洁从业制度体系健全程度

13

关

键

岗

位

人

员

党风廉政建设责任履行不到位

13.1未严格执行《关于实行党风廉政建设责任制的规定》

13.1严格执行《关于实行党风廉政建设责任制的规定》。

13.2对违反或者不能正确履行党风廉政建设责任制的，严格实施责任追究。

工作范围内不发生不正之风及违规违纪情况

14

日常学习培训不够，不清楚反腐倡廉有关规定

14.1业务培训和学习计划中未涉及廉洁课程。

14.2廉洁教育针对性不强，没有针对专业工作提出反腐倡廉要求。

14.3日常反腐倡廉学习不主动。

14.1在安排年度学习培训计划时，设置廉洁教育课程，针对专业特点开展廉洁教育和培训。

14.2在安排专业工作时，针对专业特点提出反腐倡廉要求。

14.3个人学习和参加培训相结合，主动学习并严格执行党纪国法。

个人参加廉洁学习培训次数

15

未遵守廉洁从业规定和岗位守则

15.1自我要求不严，有重业务，轻廉洁思想。

15.2不熟悉、不清楚廉洁从业有关规定和岗位守则。

15.3个人不主动接受或逃避廉洁监督。

15.1通过警示教育等增强廉洁自律意识。

15.2熟悉掌握廉洁从业规定和岗位守则，在工作中严格执行。

15.3加强日常工作中的监督管理。

警示教育开展情况相关信访、举报趋势

16

专业制度对本岗位工作的涵盖程度及约束力不够

16.1专业管理制度不能涵盖全面工作，部分工作凭经验按惯例办事，规范化管理意识不强。

16.2专业制度未能将执行和监督有效分离，缺乏有效约束力。

16.1针对制度缺陷及时修订完善，建立健全相关专业管理制度，全面推行企业标准化制度管理。

16.2在执行制度中设置必要的审核监督环节，增强制度的约束力。

涉及本岗位的专业制度的健全程度

17

廉洁从业行为规范缺失

17.1没有针对岗位特性的廉洁从业规范及要求。

17.1针对专业特性制定和完善廉洁从业规定，明确岗位廉洁从业要求，并严格执行。

廉洁从业制度的健全程度