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中共陕西煤业化工物资集团有限公司       

                       文件

资产运营中心支部委员会

陕煤化物资运党发[2019]2号

中共陕西煤业化工物资集团有限公司

资产运营中心支部委员会

关于印发《进一步推进岗位廉洁风险防控管理工作提质升级实施办法》的通知

各部门：

 现将《进一步推进岗位廉洁风险防控管理工作提质升

级实施办法》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。

           中共陕西煤业化工物资集团有限公司

         资产运营中心支部委员会

         2019年1月14日

抄送：中心各领导，归档（2）

陕西煤业化工物资集团有限公司资产运营中心综合部            2019年1月14日印发

中共陕西煤业化工物资集团有限公司

资产运营中心支部委员会

进一步推进岗位廉洁风险防控管理工作

提质升级实施办法

根据中共陕西煤业化工物资集团有限公司《进一步推进岗位廉洁风险防控管理工作提质升级的实施办法》的通知（陕煤化物纪发[2018]19号）要求，结合资产运营中心实际，现制定如下实施办法。

一、指导思想、工作原则和目标要求

（一）指导思想

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九大精神，围绕中心工作，对照新形势、新任务，重新梳理廉洁风险点，以防控重要岗位、重点领域、关键环节为核心，以制度建设为重点，以现代企业管理理念和现代信息技术为支撑，构建“事前预防、事中监控、事后处置”的联动机制，创新防控措施，积极推进“制度+科技”防控新举措，进一步监督和制约权力运行，最大限度地降低廉洁风险，不断推动资产运营中心预防腐败工作再上新台阶。

（二）工作原则

1.坚持围绕中心。要从有利于中心工作出发，把加强廉洁风险防控和经营发展结合起来，融入业务工作和管理流程之中，实现廉洁风险防控管理与本部门各项工作相互促进、协调发展。

2.坚持系统治理。要用系统的思维、统筹的观念、现代企业管理理念推进工作，拓展和深化从源头上防治腐败工作领域。

3.坚持因地制宜。要针对本部门、本岗位的实际情况，合理确定工作目标和方法步骤，实行分类管理，切忌不分重点，处处控制，一把抓、一刀切。

4.坚持科技支撑。要研究现代企业管理理念和信息技术手段对企业运营和管理带来的新变化，善于学习和应用现代信息技术，实现廉洁风险防控领域的“互联网+”。

5.坚持改革创新。要勇于实践，探索惩治和预防腐败的新思路、新方法、新途径；要与时俱进，定期评估研判，根据形势变化动态调整廉洁风险防控的目标和手段。

（三）目标要求

优化、完善、升级廉洁风险防控管理机制，进一步规范资产运营中心内部权力运行，促进干部队伍作风建设，员工廉洁从业成效明显提升，在中心构建不能腐的机制中发挥重要作用。

二、方法步骤和主要内容

（一）做实规定动作，循环运行防控工作流程

根据公司陕煤化物党发[2016]52号文件要求，岗位廉洁风险防控管理工作有四项重要流程节点，即：“梳理职权‘清单’、排查廉洁风险点、确定风险等级和制定风险防控措施”，要借鉴全面质量管理PDCA循环法，循环启动岗位廉洁风险防控四项核心工作流程，做到对中心岗位廉洁风险防控管理体系“一年一小审，两年一大审”，促进全面提质升级。

1.进一步明确岗位职责权限。各部门要认真对岗位职能重新梳理，强化岗位职能建设，核定岗位职权“清单”，完善《岗位职责权限表》，尤其要把领导班子、领导干部和人财物管理使用等重要岗位、重点领域、关键环节作为廉洁风险防控的重点。

2.全面细致排查廉洁风险点。要按照风险自查、风险评查和评估审查三位一体的方法，重新确定廉洁风险点，在全面排查廉洁风险点的基础上，修正廉洁风险点，对新核定的风险点进行分析评价，重新评定风险等级，充实完善个人工作岗位和本部门的《廉洁风险点查找登记表》。

3.完善优化风险防控措施。一方面，加强中心的规章制度建设，强化对中省、陕煤集团、物资集团及资产运营中心四个层面管理制度的贯彻执行，同时做好本单位制度的废改立工作，增强制度的生命力和执行力，切实把权力关进制度的笼子。各部门要积极开展亮权示险活动，通过廉洁风险提示牌、公开栏、业务公开卡等形式，将权力运行流程图、廉洁风险点、风险等级和防控措施进行公开。广泛接受内部干部职工和外部社会力量的监督，让权力在阳光下运行。另一方面，加强思想道德风险预防。将廉洁风险防控与党风廉政建设相结合，通过组织开展形式多样的廉洁从业警示教育，发挥新兴媒体与传统媒体作用，不断增强干部职工廉洁风险意识，牢固树立廉洁从业理念，进一步规范自己的行为，遵守社会公德、职业道德和家庭美德，筑牢拒腐防变思想道德底线。

（二）注重过程管控，发挥监督控制功能

1.构建“制度+科技”廉洁风险防控体系。在进行有效廉洁风险防控管理的基础上，结合本单位经营管理特点，充分利用科技手段，加强信息化防控，实现对权力运行的实时监督，实现权力“进系统、留痕迹、可追溯、能监督”，逐步形成“制度+科技”廉洁风险防控体系。要认真按照物资集团统一安排部署，积极开展“企廉网”建设，公开企业廉政信息和公权力运行相关信息。 通过无纸化办公、线上交易、后台监控、数据分析等形式，发挥信息化技术在廉洁风险防控中的重要作用。

2.建立廉洁风险预警机制。把建立廉洁风险预警系统列为提质升级的重要内容，着力构建集廉洁风险采集、分析、反馈、处理四位一体廉洁风险预警防控系统，切实做到早发现、早提醒、早纠正，防患于未然，把廉洁风险隐患消除在萌芽状态。要认真学习黄陵分公司岗位廉洁风险防控管理手册预警防控相关内容，围绕“建立廉洁风险预警工作，预警处置，预警处置结果回告，预警处置督查，预警处置情况通报，廉洁风险信息档案管理”等六个方面，建立本单位的廉洁风险预警机制。

3.加大廉洁风险防控监督检查力度。采取定期自查、上级督查和动态管理等多种方式，进一步加大廉洁风险防控督查管理力度，及时发现苗头性、倾向性问题，采取有效措施，认真加以防控，把廉洁风险隐患消灭在初始状态。

（三）强化问责措施，增强警示教育功能

1.实行警示提醒制度。针对过程监控发现的苗头性和倾向问题，通过警示提醒、约谈函询等方式，对相关单位和个人及时发出《廉洁风险警示提醒书》，责令其在规定的时间内如实做出说明，把廉洁风险消灭在萌芽状态。

2.实行诫勉纠错制度。对于警示后仍未改正，或涉嫌腐败行为正在发生但尚未造成危害的，及时发出《廉洁风险诫勉谈话告知书》，进行诫勉谈话，并根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度，确定纠正期限。诫勉对象应在5个工作日内制定自我纠正措施，并及时报告纠错情况。

3.实行问责整改制度。对诫勉谈话仍未改正，并有明显错误行为等现象，但不构成违纪违规问题的，发出《廉洁风险问责整改通知书》，督查整改问题，控制风险后果。整改对象应及时制定整改措施并主动纠正错误行为，消除后续或更大的危害，整改不达标的进行组织处理。

4.坚决执纪问责。对已经发生腐败问题，给企业造成损失或严重影响的，要按照党政纪条规进行严肃查处。对疏于监管、隐瞒廉洁风险信息以至于造成重大违纪违法的，要严肃追究相关领导的责任。

三、工作部署

（一）文件宣贯学习（2018年11月-12月）

认真学习领会物资集团《关于进一步推进岗位廉洁风险防控管理工作提质升级的实施办法》文件要求，宣贯文件精神，督导检查各部门岗位廉洁风险防控管理工作运行情况。

（二）制定实施办法（2019年1月）

总结提炼廉洁风险防控工作的先进经验成果，研究部署资产运营中心进一步推进岗位廉洁风险防控管理提质升级工作，结合实际，制定资产运营中心《进一步推进岗位廉洁风险防控管理工作提质升级的实施办法》，统一指导、部署各部门开展各项重点工作。

（三）启动工作流程（2019年2月-12月）

1.进一步明确岗位职责权限。各部门重新梳理核定岗位职权“清单”，完善《岗位职责权限表》，此项工作于2019年3月前完成。

2.进一步排查廉洁风险点。要按照风险自查、风险评查和评估审查三位一体的方法，重新确定廉洁风险点，重新评定风险等级，充实完善《廉洁风险点查找登记表》，此项工作于2019年6月前完成。

3.完善优化风险防控措施。对标学习示范点，积极开展亮权示险活动。加强企业规章制度建设，梳理汇编适用于本单位的管理制度，修订完成企业内部各项管理制度，并严格贯彻执行，进一步规范权力运行。同时，注重培育“制度+科技”的廉洁风险防控体系，建立廉洁风险预警机制，此项工作于2019年12月前完成。

四、工作要求

（一）加强领导，落实责任。要把深入推进廉洁风险防控管理提质升级作为落实党风廉政建设责任制建设的一项重要任务，认真组织落实。

（二）突出重点，有序推进。结合工作实际，制定工作计划，确定工作重点，统筹考虑，有序推进，逐步实现廉洁风险防控工作提质升级。

（三）加强督查，务求实效。将把推进廉洁风险防控管理提质升级工作纳入年度党风廉政建设责任制检查考核范围。要建立日常监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，构建完备的廉洁风险防控管理工作体系，确保提质升级工作扎实推进、取得实效。

附件：1

                        廉洁风险警示提醒书

注：此表一式两份，一份综合部留存，一份发提醒对象。

附件：2

                     廉洁风险诫勉谈话告知书

注：此表一式两份，一份综合部留存，一份发诫勉对象。

附件：3

                      廉洁风险问责整改通知书

注：此表一式两份，一份综合部留存，一份发问责对象。